下列关于职业道德具有的特征的说法，不正确的是（ ）。

1 .某客户经理在对投资者进行资产配置教育时表达了以下观点，其中不妥的是（ ）。

A 个人投资者必须委托具有专业资质的投资顾问进行资产配置 B 不同的投资者风险承受能力不同，其资产配置亦应各不相同 C 资产配置是指根据投资需求，将资金在不同资产类别之间进行分配 D 适当的资产配置可以降低风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（ ）。Ⅰ.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性Ⅱ.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估Ⅲ.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .以下属于公募证券投资基金募集步骤的是（ ）。Ⅰ.注册 Ⅱ.发售 Ⅲ.登记Ⅳ.基金合同生效

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。

A 折价率=（二级市场价格/基金份额净值-1）×100% B 折价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100% C 二级市场价格/基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值 D 折价率=（二级市场价格/基金份额净...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。Ⅰ.货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ.封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ.混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费Ⅳ.ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

A Ⅲ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .关于基金管理管理公司对投资管理人员管理，以下说法错误的是（ ）。

A 基金管理公司在聘任投资管理人员时，应对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎做出聘用决定 B 为了拓展特定客户资产管理业务，基金管理公司安排最优秀投资管理人员承担特定客户资产管理业务 C 基金管理公司应当加...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .根据基金职业道德规范中应保守秘密的基本要求，以下做法错误的是（ ）。

A 不透露尚处于禁止公开期间的信息 B 不与同事交流所知道的秘密信息 C 向上级领导汇报自己获知的秘密 D 不泄露在执业活动中所获知的内幕信息

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金年度报告的内容不包括（ ）。

A 基金总值表现的披露 B 基金财务会计报告的编制和披露 C 基金财务指标的披露 D 基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该消息后，随即进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（ ）。

A 李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易 B 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的 C 李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为 D 李某只是道...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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