[单选题]
某客户经理在对投资者进行资产配置教育时表达了以下观点，其中不妥的是（ ）。
A .个人投资者必须委托具有专业资质的投资顾问进行资产配置
B .不同的投资者风险承受能力不同，其资产配置亦应各不相同
C .资产配置是指根据投资需求，将资金在不同资产类别之间进行分配
D .适当的资产配置可以降低风险
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习题解析
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1 .在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
A 被调查方提供的非公开信息 B 监管机构提供的信息 C 被调查方公开披露的信息 D 第三方独立机构提供的信息
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是金融市场上进行交易的载体。
A 政府 B 中央银行 C 金融机构 D 金融工具
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单选题
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2021-08-25
3 .连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。
A 3 B 1 C 2 D 0.5
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单选题
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2021-08-25
4 .基金反映的是一种（ ）。
A 所有权关系 B 债权关系 C 债务关系 D 信托关系
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2021-08-25
5 .基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（ ）。
A 基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回 B 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案 C 基金管理人应及时联系...
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单选题
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2021-08-25
7 .关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（ ）。Ⅰ.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性Ⅱ.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估Ⅲ.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
8 .以下属于公募证券投资基金募集步骤的是（ ）。Ⅰ.注册 Ⅱ.发售 Ⅲ.登记Ⅳ.基金合同生效
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
9 .下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。
A 折价率=（二级市场价格/基金份额净值-1）×100% B 折价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100% C 二级市场价格/基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值 D 折价率=（二级市场价格/基金份额净...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。Ⅰ.货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ.封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ.混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费Ⅳ.ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
