[判断题]
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司为客户提供证券投资顾问服务时，投资决策由客户和投资顾问共同作出，投资风险由客户承担。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .券商可基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券投资咨询机构可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，情节严重的中国证监会责令改正、监管谈活、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产无须托管；有专门账户投资运作；比较严格的信息披露。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
