商业银行的各级领导，以及领导身边的人，往往缺乏更有效的监督，所以，是合规管理的重点人群。

1 .华尔街PE之王黑石集团是全球最大的私募股权资产管理公司。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-18

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2 .在《人民币银行结算账户管理办法》第65条规定中：存款人不得出租、出借银行结算的账户。因为出借银行账户是违反金融管理法规的违法行为，应追究出借人相应的民事责任。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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3 .洗钱罪的上游犯罪主要有：毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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4 .按照受贿罪的构成要件，受贿5千元以上应立案、特殊情况下，5千元以下也能立案。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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5 .商业银行案件的危害主要是财产损失，但不会对银行的声誉造成影响。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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6 .商业银行的合规管理重点区域，主要包括审批、决策、授权、执行等环节。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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8 .以下属于操作风险管理周期的有( )。

A 操作风险识别 B 操作风险评估 C 操作风险缓释 D 操作作风险报告

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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9 .操作风险定量分析评估的基本计量方法包括( )。

A 基本指标法(BIA) B 标准法(SA) C 高级计量法(AMA) D 移动加权平均法

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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10 .以下属于商业银行应对操作风险管理方式的有( )。

A 制定操作流程，建立管理架构；设立组织结构，建立管理部门；开展评价系统，保证连续有效 B 建立内部机构，加强风险防范；建立审计部门，保证独立高效；制定规章制度，建立奖惩制度 C 树立风险意识，构筑管理文化；落...

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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