[单选题]
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（ ）的中国证监会派出机构备案。
A .各自所在地
B .证券公司所在地
C .期货公司所在地
D .任意
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习题解析
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1 .在可容忍误差率为5％，预计误差率为3％，允许的抽样风险为2％的情况下，当注册会计师对200个文档进行检查时发现8个文档有错误，此时可以得到的结论是（ ）。（控制测试中运用统计抽样）
A 不接受降低对控制风险的评估，因为样本的实际误差率加上允许的抽样风险大于预计的误差率 B 接受降低对控制风险的评估的样本结果，因为样本的实际误差率加上允许的抽样风险大于可容忍误差率 C 不接受降低对控制风险的...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 12 D 20
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单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .初步业务活动的主要目的不包括（ ）。
A 与被审计单位之间不存在对业务约定条款的误解 B 了解被审计单位的规模 C 不存在因管理层诚信问题而可能影响注册会计师保持该项业务的意愿的事项 D 具备执行业务所需的独立性和能力
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。
A 介绍业务的范围 B 执行期货保证金安全存管制度的措施 C 报酬支付及相关费用的分担方式 D 为客户提供融资的利率约定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .甲注册会计师了解到2013年A公司所处行业经济并不景气，整体呈下滑趋势，A公司2013年度利润总额较前两年有较大幅度增长,实属管理当局恶意夸大的结果，注册会计师在实施审计程序时应当对A公司采取（ ）。
A 实施控制测试 B 总体应对措施 C 实施实质性程序 D 实施穿行测试
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .下列情形不会对注册会计师保密原则产生不利影响的有（ ）。
A 警惕向其主要近亲属无意泄密 B 不利用所获知的涉密信息为自己或第三方谋取利益 C 在终止与雇用单位的关系以后，会员不再对其在执业过程中获知的信息保密 D 在终止与客户关系以后仍然对其在执业关系中获知的信息保密
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A 证券公司所在地 B 控股股东 C 期货公司所在地 D 任意
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .下列有关注册会计师在实施分析程序时的说法中正确的有（ ）。
A 实质性分析程序仅仅是细节测试的一种补充 B 当使用分析程序比细节测试能更有效的将认定层次的检查风险降至可接受的水平时，分析程序可以用作实质性程序 C 在风险评估过程中使用分析程序的目的在于了解被审计单位及其...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .证券公司符合下列（ ）情形之一者，可申请介绍业务资格。
A 全资拥有一家期货公司 B 控股一家期货公司 C 与一家期货公司被同一机构控制 D 被一家期货公司控股
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
