[多选题]
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合法律规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。
A .依法责令其限期整改
B .监管谈话
C .责令更换有关责任人员
D .处以罚款
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习题解析
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1 .期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A 1 B 3 C 5 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司从事资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A 公平 B 公正 C 诚信 D 规范
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国证券业协会 C 中国期货业协会 D 期货交易所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司申请资产管理业务试点资格应当提交的材料有（ ）。
A 资产管理业务试点申请书 B 股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议书 C 申请日前6个月的期货公司风险监管报表 D 最近3年的期货公司合规经营情况说明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .客户可以提前终止资产管理委托的情况有（ ）。
A 委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时 B 期货公司变更投资经理 C 委托资产发权属变更 D 期货公司更换了从业人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情况有（ ）。
A 资产管理业务被交易所或者采取风险监控措施 B 资产管理业务被有关机关调查 C 客户提前终止资产管理委托 D 委托资产权属变更
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司应当（ ）地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。
A 勤勉 B 专业 C 合规 D 诚实
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，然后将风险揭示书交给客户即可。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
