[多选题]
期货公司从事资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A .公平
B .公正
C .诚信
D .规范
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习题解析
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1 .期货公司申请资产管理业务试点资格应提交申请日前（ ）个月的期货公司风险监管报表。
A 3 B 6 C 12 D 18
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（ ）。
A 委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时 B 期货公司变更投资经理 C 委托资产发权属变更 D 期货公司更换了从业人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A 1 B 3 C 5 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国证券业协会 C 中国期货业协会 D 期货交易所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司申请资产管理业务试点资格应当提交的材料有（ ）。
A 资产管理业务试点申请书 B 股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议书 C 申请日前6个月的期货公司风险监管报表 D 最近3年的期货公司合规经营情况说明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .客户可以提前终止资产管理委托的情况有（ ）。
A 委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时 B 期货公司变更投资经理 C 委托资产发权属变更 D 期货公司更换了从业人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合法律规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。
A 依法责令其限期整改 B 监管谈话 C 责令更换有关责任人员 D 处以罚款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
