[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

在客户交易结算资金第三方存管模式下,对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是( )。


A .客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起
B .中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
C .证券公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
D .客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .最近由COSO发布的企业风险管理-内部控制整体框架是从1992的COSO模型中扩展而来。它为企业风险管理提供了更加有力的和广泛的关注。与1992年COSO发布的内部控制整体框架相比,以下哪项对企业风险管理框架来说是新加的?I.控制活动,信息与沟通和监督II.目标设定和事项确认III.风险反应

A I B II和III C II D III

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2 .证券账户信息中的关键信息包括( )。Ⅰ.投资者机构类别Ⅱ.投资者住所信息Ⅲ.投资者开户方式Ⅳ.投资者姓名或名称Ⅴ.投资者有效身份证明文件类型及号码

A Ⅰ B Ⅳ C Ⅰ D Ⅰ

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3 .如果一个公司确定某个特定风险将导致高达$50,000的损失,而公司愿意支付高达$50,000来减轻这个风险。这个风险通常被称为以下各项,哪项除外?

A 最大可能损失 B 战略损失 C 风险价值 D 灾难性损失

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4 .证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是( )。

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5 .沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为( )。

A 5% B 10% C 15% D 20%

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7 .关于股票价格指数编制说法正确的是( )。

A 股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日 B 指数化时应当将基期平均股价或市值定为100% C 计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正 D 选择样本股时,只能选择具有代表性的这部分股票

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8 .中国资本市场影响力最大的指数是( )。

A 上证综指 B 沪深300指数 C 深证成分指数 D 中小板指数

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9 .投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是( )。

A 中证通 B 沪股通 C 港股通 D 深股通

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10 .股票平价发行时,面值和发行价的关系是( )。

A 发行价低于面值 B 发行价等于面值 C 发行价高于面值 D 发行价可能高于面值,也可能低于面值

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