[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

最近由COSO发布的企业风险管理-内部控制整体框架是从1992的COSO模型中扩展而来。它为企业风险管理提供了更加有力的和广泛的关注。与1992年COSO发布的内部控制整体框架相比,以下哪项对企业风险管理框架来说是新加的?I.控制活动,信息与沟通和监督II.目标设定和事项确认III.风险反应


A .I
B .II和III
C .II
D .III

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为( )。Ⅰ.强式有效市场Ⅱ.弱式有效市场Ⅲ.半强式有效市场Ⅳ.半弱式有效市场

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

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2 .下列关于融资融券交易的表述错误的是( )。

A 融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金,融(借)入一定数量的资金买入股票的交易行为 B 融资交易是一种杠杆交易,能放大投资者的盈利或者亏损 C 融券交易作为买空交易,相对卖出交易蕴含着更大风险 D 转融通...

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3 .证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是( )。

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4 .委托指令有多种形式,根据价格限制可以分为( )。Ⅰ.整数委托Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托Ⅳ.限价委托

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ

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5 .下列关于委托指令撤销的说法,错误的有( )。Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销Ⅱ.在委托未成交前,客户有权变更委托,但不得撤销委托Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下,客户可直接通过电脑终端办理撤单Ⅳ.对客户撤销的委托,证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

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7 .证券账户信息中的关键信息包括( )。Ⅰ.投资者机构类别Ⅱ.投资者住所信息Ⅲ.投资者开户方式Ⅳ.投资者姓名或名称Ⅴ.投资者有效身份证明文件类型及号码

A Ⅰ B Ⅳ C Ⅰ D Ⅰ

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8 .如果一个公司确定某个特定风险将导致高达$50,000的损失,而公司愿意支付高达$50,000来减轻这个风险。这个风险通常被称为以下各项,哪项除外?

A 最大可能损失 B 战略损失 C 风险价值 D 灾难性损失

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9 .证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是( )。

A 时间优先 B 时间优先 C 价格优先 D 机构优先

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10 .沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为( )。

A 5% B 10% C 15% D 20%

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