[多选题]
证券公司只能接受（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。
A .全资拥有
B .控股
C .被同一机构控制
D .其他期货公司的委托
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习题解析
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1 .证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A 关于技术系统准备情况的说明 B 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表 C 分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历 D 净资本等指标...
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2021-08-23
2 .ABC会计师事务所接受甲公司委托审计其2013年的财务报表，注册会计师于2014年3月15日完成审计工作并出具审计报告，财务报表报出日为2014年3月20日。在2014年3月18日，如果知悉可能对财务报表产生重大影响的事实，注册会计师实施审计程序后认为需要修改财务报表，管理层拒绝修改财务报表，并且审计报告已提交给被审计单位，以下处理正确的有（ ）。
A 通知治理层不要将财务报表和审计报告向第三方报出 B 如果不修改财务报表仍被报出，在考虑自身的权利和义务以及所征询的法律意见后设法防止财务报表使用者信赖该审计报告 C 修改审计报告 D 在下次审计时考虑对审计报告...
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2021-08-23
3 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
A 提供期货行情信息 B 协助办理开户手续 C 代期货公司 D 中国证监会规定的其他服务
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2021-08-23
4 .下列关于项目质量控制复核的说法中，正确的有（ ）。
A 会计师事务所应挑选不参与该业务的人员在出具报告前对项目组做出的重大判断和在准备报告时形成的结论做出客观评价 B 会计师事务所的主任会计师对质量控制制度承担最终责任 C 项目质量控制复核可以减轻项目合伙人的责...
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2021-08-23
5 .证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。
A 客户投诉的接待处理方式 B 报酬支付及相关费用的分担方式 C 违约责任 D 介绍业务对接规则
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2021-08-23
7 .期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（ ）等业务的协作程序和规则。
A 开户 B 行情和交易系统的安装维护 C 客户投诉的接待处理 D 交易技巧的辅导与培训
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2021-08-23
8 .证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。
A 财务 B 人员 C 经营场所 D 结算系统
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2021-08-23
9 .证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（ ）。
A 作获利保证 B 共担风险 C 虚假宣传 D 误导客户
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2021-08-23
10 .证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A 整改 B 监管谈话 C 出具警示函 D 停止介绍业务半年
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2021-08-23
