[多选题]
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A .关于技术系统准备情况的说明
B .全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
C .分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历
D .净资本等指标的计算表及相关说明
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习题解析
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1 .下列有关注册会计师在实施分析程序时的说法中正确的有（ ）。
A 实质性分析程序仅仅是细节测试的一种补充 B 当使用分析程序比细节测试能更有效的将认定层次的检查风险降至可接受的水平时，分析程序可以用作实质性程序 C 在风险评估过程中使用分析程序的目的在于了解被审计单位及其...
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2021-08-23
2 .证券公司符合下列（ ）情形之一者，可申请介绍业务资格。
A 全资拥有一家期货公司 B 控股一家期货公司 C 与一家期货公司被同一机构控制 D 被一家期货公司控股
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2021-08-23
3 .下列属于在经营方面存在的可能导致对持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况的有（ ）。
A 关键管理人员离职且无人替代 B 失去主要市场 C 在到期日无法偿还债务 D 对发生的灾害未购买保险或保额不
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2021-08-23
4 .证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。
A 业务规则 B 内部控制 C 风险隔离 D 合规检查
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2021-08-23
5 .在接受委托后，ABC会计师事务所根据审计工作的需要，决定与前任注册会计师进行沟通，以下说法中正确的有（ ）。
A 接受委托后的沟通也需要征得被审计单位的同意 B 最有效 C 如果前任注册会计师决定向ABC会计师事务所提供工作底稿，一般可考虑进一步从被审计单位处获取一份确认函 D 即使已经取得了被审计单位的同意，前任注册会计师所...
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2021-08-23
7 .ABC会计师事务所接受甲公司委托审计其2013年的财务报表，注册会计师于2014年3月15日完成审计工作并出具审计报告，财务报表报出日为2014年3月20日。在2014年3月18日，如果知悉可能对财务报表产生重大影响的事实，注册会计师实施审计程序后认为需要修改财务报表，管理层拒绝修改财务报表，并且审计报告已提交给被审计单位，以下处理正确的有（ ）。
A 通知治理层不要将财务报表和审计报告向第三方报出 B 如果不修改财务报表仍被报出，在考虑自身的权利和义务以及所征询的法律意见后设法防止财务报表使用者信赖该审计报告 C 修改审计报告 D 在下次审计时考虑对审计报告...
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2021-08-23
8 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
A 提供期货行情信息 B 协助办理开户手续 C 代期货公司 D 中国证监会规定的其他服务
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2021-08-23
9 .下列关于项目质量控制复核的说法中，正确的有（ ）。
A 会计师事务所应挑选不参与该业务的人员在出具报告前对项目组做出的重大判断和在准备报告时形成的结论做出客观评价 B 会计师事务所的主任会计师对质量控制制度承担最终责任 C 项目质量控制复核可以减轻项目合伙人的责...
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2021-08-23
10 .证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。
A 客户投诉的接待处理方式 B 报酬支付及相关费用的分担方式 C 违约责任 D 介绍业务对接规则
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2021-08-23
