《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　）的罚款。

1 .证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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3 .亚洲证券分析师联合会的简称为（　）。

A AIMR B EFFAS C ASAF D ACIIA

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .我国证券公司的设立实行审批制，由（　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A 中国人民银行 B 财政部 C 中国银监会 D 中国证监会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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7 .大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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8 .证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于（　）亿元人民币。

A 10 B 12 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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10 .（　）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

A 遵纪守法 B 谨慎客观 C 勤勉尽职 D 公正公平

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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