[单选题]
我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A .中国人民银行
B .财政部
C .中国银监会
D .中国证监会
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习题解析
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1 .中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。
A 制定证券投资咨询行业自律性公约 B 制定证券分析师职业行为准则 C 制定证券分析师行业法规 D 制定证券分析师职业道德规范
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .亚洲证券分析师联合会的简称为（ ）。
A AIMR B EFFAS C ASAF D ACIIA
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A 1万元以上l0万元以下 B 3万元以上20万元以下 C 5万元以上30万元以下 D 10万元以上50万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于（ ）亿元人民币。
A 10 B 12 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
