[多选题]
证券交易所自律管理的内容包括（ ）。
A .对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B .对投资者买卖基金交易行为的合法
C .对基金上市交易的监控
D .基金公司人员的聘任
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习题解析
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1 .会计档案的保管期限，从（）算起。
A 会计年度的最后一天 B 会计年度终了后的第一天 C 会计核算期间的任意一天 D 会计档案使用完毕的那天
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。
A 市场准入监管 B 市场秩序监管 C 日常持续监管 D 基金管理人员监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列各项中，属于单位内部会计监督制度基本要求的是（ ）。
A 监督各单位是否依法设置会计账簿 B 监督各单位会计资料是否真实性 C 监督各单位会计核算是否符合规定 D 会计事项相关人员的职责权限应当明确
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。
A 制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理 B 大力开展基金业宣传活动，树立行业形象 C 加大研究力度，对关系基金业发展的重点 D 通过督察长进行定期检查
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .单位内部的会计监督的任务主要由（ ）负责组织实施。
A 单位负责人 B 总会计师 C 财务处长 D 会计科长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据《会计法》的规定，对于伪造，变造会计凭证、会计账簿、编制虚假财务会计报告的，县级以上人民政府财政部门视其情节轻重，在予以通报的同时，可以对单位并处（ ）罚款。
A 3000元以上，5万元以下 B 5000元以上，10万元以下 C 1万元以上，10万元以下 D 2万元以上，20万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .（ ）是登记会计账簿的直接依据。
A 自制原始凭证 B 外来原始凭证 C 记账凭证 D 其他凭证
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
