保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（　）

1 .基金行业自律管理的方式主要包括（　）。

A 制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理 B 大力开展基金业宣传活动，树立行业形象 C 加大研究力度，对关系基金业发展的重点 D 通过督察长进行定期检查

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .单位内部的会计监督的任务主要由（　　）负责组织实施。

A 单位负责人 B 总会计师 C 财务处长 D 会计科长

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .证券交易所自律管理的内容包括（　）。

A 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控 B 对投资者买卖基金交易行为的合法 C 对基金上市交易的监控 D 基金公司人员的聘任

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .根据《会计法》的规定，对于伪造，变造会计凭证、会计账簿、编制虚假财务会计报告的，县级以上人民政府财政部门视其情节轻重，在予以通报的同时，可以对单位并处（　　）罚款。

A 3000元以上，5万元以下 B 5000元以上，10万元以下 C 1万元以上，10万元以下 D 2万元以上，20万元以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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7 .（　　）是登记会计账簿的直接依据。

A 自制原始凭证 B 外来原始凭证 C 记账凭证 D 其他凭证

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .对基金监管可以采用行政手段。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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9 .下列对编制财务会计报告基本表述不正确的是（　　）。

A 财务会计报告应当依据会计账簿记录和有关会计资料编制 B 财务会计报告的编制要求 C 在编制财务会计报告之前，应当全面清查资产 D 如果有需要可以更改财务会计报告的编制基础

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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