[多选题]
首席风险官不得有下列行为（ ）。
A .利用职务之便牟取私利
B .滥用职权，干预期货公司正常经营
C .在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D .擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
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习题解析
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1 .首席风险官应当在每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A 1月10日 B 1月20日 C 1月31日 D 3月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（ ）报告。
A 期货交易所 B 期货业协会 C 期货公司监事会 D 中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以对首席风险官（ ）。
A 从轻处罚 B 减轻处罚 C 免予行政处罚 D 从重处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A 董事会 B 总经理 C 期货交易所 D 公司住所地中国证监会派出机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司董事会选聘首席风险官，应当将（ ）作为主要判断标准。
A 是否诚信守法 B 是否熟悉期货法律法规 C 是否具备胜任能力 D 是否符合规定的任职条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（ ）。
A 需要超过2 / 3的独立董事同意 B 需要全体独立董事同意 C 需要超过1 / 2的独立董事同意 D 需要超过3/ 4的独立董事同意
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
