[多选题]
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以对首席风险官（ ）。
A .从轻处罚
B .减轻处罚
C .免予行政处罚
D .从重处罚
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习题解析
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1 .期货公司的首席风险官应当向期货公司（ ）负责。
A 监事会 B 董事会 C 股东会 D 总经理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司应当根据（ ）提名并聘任首席风险官。
A 董事会 B 总经理 C 监事会 D 公司章程的规定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .首席风险官不能够胜任工作，或者存在其他违法违规行为的，期货公司（ ）可以免除其职务。
A 监事会 B 董事会 C 股东会 D 总经理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .首席风险官应当在每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A 1月10日 B 1月20日 C 1月31日 D 3月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（ ）报告。
A 期货交易所 B 期货业协会 C 期货公司监事会 D 中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A 董事会 B 总经理 C 期货交易所 D 公司住所地中国证监会派出机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司董事会选聘首席风险官，应当将（ ）作为主要判断标准。
A 是否诚信守法 B 是否熟悉期货法律法规 C 是否具备胜任能力 D 是否符合规定的任职条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .首席风险官不得有下列行为（ ）。
A 利用职务之便牟取私利 B 滥用职权，干预期货公司正常经营 C 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 D 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
