[多选题]
财务顾问业务的监管主体有（ ）。
A .中国人民银行
B .中国证监会
C .中国证券业协会
D .财政部
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习题解析
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1 .下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（ ）。
A 有符合法律 B 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C 董事 D 有完善的风险管理与内部控制制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（ ）。
A 建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 B 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 C 财务顾问主办人不少于3人 D 公司控股股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .公司制基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
A 期货交易 B 现货交易 C 远期交易 D 即时交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .在我国，基金托管人只能由依法没立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .下列关于定期交易的特点，说法不正确的有（ ）。
A 市场为投资者提供了交易的即时性 B 交易过程中可以提供更多的市场价格信息 C 批量指令可以提供价格的稳定性 D 指令执行和结算的成本相对比较低
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（ ）比例确定投资总额的上限。
A 注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍 B 注册资本在500万～1 200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍 C 注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10／7 D 注册资本在1 200万美元...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
