[单选题]
根据《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上（ ）年以下有期徒刑，并处罚金。
A .5；10
B .10；10
C .5；20
D .15；10
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习题解析
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1 .证券公司从事保荐业务，下列属于其工作职责的是（ ）。Ⅰ.对发行人进行尽职调查Ⅱ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅲ.向中国证监会出具保荐意见Ⅳ.与发行人协商确定发行价格
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条规定，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予立案追诉。①与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的②在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的③单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的④上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A 30% B 50% C 60% D 80%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条规定，单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的。
A 50%；20 B 50%；30 C 50%；40 D 50%；10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于证券自营业务，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司可以受托管理资金参与股指期货 B 不具备证券自营业务资格的证券公司，不能参与国债期货交易 C 证券公司以自有资金参与股指期货 D 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计金额不得超过净资本的100%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .资产管理计划可以投资于（ ）。Ⅰ.银行存款、同业存单，以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资产Ⅱ.上市公司股票、存托凭证以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产Ⅲ.在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产Ⅳ.公开募集证券投资基金以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《期货交易管理条例》第七十条规定，任何单位或者个人操纵期货交易价格的（ ）。①责令改正，没收违法所得②并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款③没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款④单位操纵期货交易价格的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产（ ）的，为商品及金融衍生品类。
A 10% B 15% C 40% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的（ ）。①责令改正，没收业务收入②暂停或者撤销证券服务业务许可③并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
