[单选题]
证券投资基金的主要投资方向是（）。
A .有价证券
B .上市公司的投资项目
C .信贷
D .实业
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习题解析
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1 .基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。
A 中国银监会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 中国证券投资基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在基金管理人的内部控制要求，部门设置应体现权责明确、相互制约的原则。以下哪一项未能体现该原则？（）
A 强化内部监察稽核制度 B 建立完善的岗位职责说明书 C 建立严格的投资决策授权机制 D 不断增加资产管理规格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是（）。
A 这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的 B 这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险 C 这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为 D 这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .内部控制中的内部风险不包括（ ）。
A 社会文化 B 执行不力 C 操作风险 D 决策失误
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列各项中，（）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
A 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B 向投资者提供投资咨询服务 C 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。
A 基金研究分析人员 B 从事基金理财业务咨询的人员 C 销售机构的管理人员 D 总部从事基金宣传推介的人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .集合投资的优点是（）。
A 强化监管 B 收益稳定 C 具有规模优势 D 风险固定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销 C 基金销售人员在向...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为（）。
A 单位信托基金 B 证券投资信托基金 C 共同基金 D 集合投资计划
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
