[多选题]
出现以下（ ）情况时，银行等金融机构应当重新识别客户。
A .客户要求变更姓名或者名称
B .客户行为或者交易情况出现异常的
C .有洗钱
D .金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
E .先前获得的客户身份资料的真实性
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习题解析
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1 .自然人客户银行账户与其他的银账户发生当日单笔或者累计交易人民币（ ）、外币等值（ ）的跨境款项划转，银行等金融机构应当向反洗钱监测中心报告。
A 20万元以上（含20万元），1万美元以上（含1万美元） B 1万元以上（含1万元），5万美元以上（含5万美元） C 5万元以上（含5万元），1万美元以上（含1万美元） D 10万元以上（含10万元），1 万美元以上（含1万美元）
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .银行业金融机构（ ）对从业人员的行为管理承担最终责任。
A 董事会 B 监事会 C 股东会 D 高管层
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《反洗钱法》规定，金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（ ）履行反洗钱义务。
A 客户身份识别制度 B 客户身份资料保存制度 C 客户交易记录保存制度 D 大额交易报告制度 E 可疑交易报告制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .反洗钱的金融机构包括（ ）。
A 政策性银行 B 保险专业代理公司 C 企业集团财务公司 D 农村信用社 E 会计师行业
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .银行等金融机构为客户向境外汇出资金时，应当登记（ ）。
A 汇款人的姓名或者名称 B 汇款人的账号 C 汇款人的住所 D 收款人的住所 E 收款人的姓名
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .反洗钱制度的核心是（ ）。
A 大额交易报告 B 可疑交易报告 C 客户身份识别 D 客户身份资料保存 E 交易记录保存
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .内部审计部门应向国务院银行业监督管理机构或其派出机构报告的事项有（ ）。
A 向董事会提交的全面审计工作报告 B 内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的国务院银行业监督管理机构派出机构 C 外部中介机构对银行的审计报告 D 相关内部审计工作情况 E 内部审计部门发现...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .银监会于2006年颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义，该指引所划定的合规范围包括适用于银行经营活动的（ ）。
A 行政法规 B 经营规则 C 行为守则和职业操守 D 自律性组织的行业准则 E 部门规章及其他规范性文件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .《企业内部控制配套指引》是《企业内部控制基本规范》的具体化，包括应用指引、评价指引和审计指引。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
