[单选题]
基金经理甲在与客户交谈时，提及竞争对手及其基金产品，对客户说对方的收益率低，服务不如自己的好。他的做法违反了（ ）原则。
A .不得进行*交易
B .不得操纵市场
C .不得进行不正当竞争
D .不得欺诈客户
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习题解析
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1 .基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。
A 从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动 B 单独或者通过合谋，集中资金优势 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 在实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%，此宣传违反了（ ）原则。
A 诚实守信 B 客户至上 C 守法合规 D 专业审慎
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得欺诈客户 C 不得操纵市场 D 不得进行不正当竞争
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下述各项中（ ）不是内幕信息的构成要素。
A 来源可靠的信息 B “重要”的信息 C 来源不可靠但对证券价格有较大影响 D “非公开”的信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某基金经理甲为了能够争取到更多客户，许诺向客户赠送一定的基金份额，他的做法违反了（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金机构从业人员在执业过程中是否（ ），直接关涉投资人的合法权益，决定了投资人对基金市场的信息和对基金行业的信任。
A 守法合规 B 诚实守信 C 专业审慎 D 客户至上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .（ ）主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域，针对基金销售人员和基金管理人的从业人员。
A 进行内幕交易 B 操纵市场 C 进行不正当竞争 D 欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金，或者刻意忽略某只基金表现糟糕的时期，却谎称这些业绩是本公司或者该只基金近几年的全部成果，这种行为违反了（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价，这种行为违反了（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
