[单选题]
某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%，此宣传违反了（ ）原则。
A .诚实守信
B .客户至上
C .守法合规
D .专业审慎
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习题解析
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1 .（ ）是基金职业道德的核心规范。
A 诚实守信 B 守法合规 C 客户至上 D 专业审慎
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（ ）。
A 该案例中M公司收购N公司消息在公开前属于内幕信息 B 甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求 C 甲利用该信息进行投资，构成内幕交易 D 甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下可以构成内幕信息的是（ ）。
A 对证券价格影响明确的信息 B 非公开的信息 C 来源可靠 D 来源可靠的信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .M基金管理公司新聘的某基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，M基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩，该行为违反了（ ）职业道德要求。
A 诚实守信 B 客户至上 C 忠诚尽责 D 专业审慎
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。
A 从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动 B 单独或者通过合谋，集中资金优势 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 在实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得欺诈客户 C 不得操纵市场 D 不得进行不正当竞争
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下述各项中（ ）不是内幕信息的构成要素。
A 来源可靠的信息 B “重要”的信息 C 来源不可靠但对证券价格有较大影响 D “非公开”的信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .某基金经理甲为了能够争取到更多客户，许诺向客户赠送一定的基金份额，他的做法违反了（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金经理甲在与客户交谈时，提及竞争对手及其基金产品，对客户说对方的收益率低，服务不如自己的好。他的做法违反了（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
