某商业银行发行风险等级为R3的VIP专属理财产品，其单一投向为甲上市公司非公开发行的公司债券，该理财产品销售给张某、闫某、王某三名个人VIP客户和乙有限责任公司，张某为上市公司董事长，持有各类金融资产共5亿元，闫某为公司白领，持有各类金融资产共280万元，王某为个体业主，持有各类金融资产共310万元，乙有限责任公司净资产为800万元。下列关于商业银行该理财产品发行和购买的说法中，正确的是（ ）。
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习题解析
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1 .关于上市公司强制信息披露制度，下列表述不正确的是（ ）。
A 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月 B 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算 C 上...
2 .投资者甲公司以协议转让的方式取得上市公司乙公司8%的股份，之后又继续通过协议转让的方式取得乙公司5%的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（ ）。
A 8% 13% B 8% 10% C 5% 13% D 5% 10%
3 .因股份公司申请其股票向社会公开转让，经过中国证监会的核准后成为非上市公众公司。但在向中国证监会申请前，该股份公司的董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议方式是（ ）。
A 必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过 B 必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C 必须经全体股东所持表决权的过半数通过 D 必须经全体股东所持表决权的2/3以上通过
4 .关于公司债券的非公开发行，下列表述错误的是（ ）。
A 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告 B 非公开发行公司债券应当进行信用评级 C 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案 D 非...
5 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，不属于证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的是（ ）。
A 有重大违法行为，经查实后果严重的 B 最近2年连续亏损，在限期内未消除的 C 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的 D 净资产额减至人民币3200万元，在限期内已经消除
7 .某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证交所驳回其申请的理由（ ）。
A 公司债券发行额为6000万元 B 公司债券的期限为3年 C 公司的净资产额为2000万元 D 公司债券发行规模已达净资产额的30％
8 .下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 在代销 B 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应当由承销团承销 C 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败 D 承销团代销
9 .根据 《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，关于借壳上市的下列表述中，不正确的是（ ）。
A 购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上，属于借壳上市 B 主板 C 上市公司1年前受到过证券交易所公开谴责，仍可以实施借壳上市 D 为购买资产...
10 .下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 发行对象不得超过200人 B 发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价 C 自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让 D 可采用广告方式发行
