下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
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习题解析
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1 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，不属于证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的是（ ）。
A 有重大违法行为，经查实后果严重的 B 最近2年连续亏损，在限期内未消除的 C 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的 D 净资产额减至人民币3200万元，在限期内已经消除
2 .某商业银行发行风险等级为R3的VIP专属理财产品，其单一投向为甲上市公司非公开发行的公司债券，该理财产品销售给张某、闫某、王某三名个人VIP客户和乙有限责任公司，张某为上市公司董事长，持有各类金融资产共5亿元，闫某为公司白领，持有各类金融资产共280万元，王某为个体业主，持有各类金融资产共310万元，乙有限责任公司净资产为800万元。下列关于商业银行该理财产品发行和购买的说法中，正确的是（ ）。
A 由于该理财产品投资投向单一，因此张某 B 张某 C 甲上市公司此次非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为两名 D 张某
3 .某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证交所驳回其申请的理由（ ）。
A 公司债券发行额为6000万元 B 公司债券的期限为3年 C 公司的净资产额为2000万元 D 公司债券发行规模已达净资产额的30％
4 .下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 在代销 B 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应当由承销团承销 C 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败 D 承销团代销
5 .根据 《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，关于借壳上市的下列表述中，不正确的是（ ）。
A 购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上，属于借壳上市 B 主板 C 上市公司1年前受到过证券交易所公开谴责，仍可以实施借壳上市 D 为购买资产...
7 .根据证券法的规定，下面有关增发股票的程序错误的是（ ）。
A 提请股东大会批准，经公司股东大会股东所持表决权的过半数通过 B 由保荐人保荐，并向证监会申报 C 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行股票 D 上市公司公开发行股票，应由证券公司承销
8 .上市公司非公开发行股票，董事会须作出决议，对此下列表述错误的是（ ）。
A 董事会决议应当明确，上市公司的股票在定价基准日至发行日期间除权 B 募集资金用于补充流动资金或者偿还银行贷款的，应当说明补充流动资金或者偿还银行贷款的具体数额 C 董事会决议应当明确本次募集资金数量的上限 D ...
9 .甲股份公司拟首次公开发行股票，根据证券法律制度的相关规定，下列主体中，可以参与此次网下配售的是（ ）。
A 甲公司的股东张某 B 本次发行股票的承销商乙证券公司 C 甲公司控股的子公司的非控股股东 D 承销商乙证券公司的董事
10 .甲上市公司于2018年2月1日作出虚假陈述，2018年7月1日中国证监会对甲上市公司立案稽查并公告。根据规定，下列各项中，投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（ ）。
A 投资者王某持有的甲上市公司的股票系2018年3月份买入，2018年8月份卖出 B 投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资 C 投资者赵某所持甲上市公司的股票系2018年1月份买入，2018年5月份卖出 D 投资者张某所持甲上...
