[多选题]
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（ ）。
A .股份转让的委托申报时间
B .股份编码和名称
C .上一转让日转让价格和数量
D .当日转让价格和数量
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习题解析
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1 .投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A 撤销当日有申报 B 新股申购未到期的 C 撤销当日有交易行为的 D 因回购或其他事项未了结的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（ ）。
A 报价价格 B 数量 C 报价方名称 D 成交行情
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券交易所无法连续交易的情形是指（ ）。
A 证券交易所交易 B 证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断 C 10％以上会员营业部无法正常发送交易申报 D 10％以上的证券中断交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券经纪业务可分为（ ）。
A 柜台代理买卖 B 证券交易所代理买卖 C 商业银行代理买卖 D 投资者自行买卖
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
A 可转债的存续期 B 流通股价格 C 持有人要求 D 公司财务情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（ ）。
A 代理客户进行期货交易 B 代期货公司 C 利用证券资金账户为客户存取 D 提供期货行情信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
A 已知 B 可测 C 可控 D 可承受
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .下列属于内幕信息知情人的有（ ）。
A 发行人的高级管理人员 B 发行人控股公司的高级管理人员 C 证券监督管理机构工作人员 D 保荐人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A 合规运作 B 盈亏 C 风险监控 D 交易状况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
