[多选题]
投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A .撤销当日有申报
B .新股申购未到期的
C .撤销当日有交易行为的
D .因回购或其他事项未了结的
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习题解析
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1 .在每月前（ ）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A 1个 B 2个 C 3个 D 4个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .经过（ ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A 初始登记 B 退出登记 C 变更登记 D 债券登记
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .某投资者通过场内投资10 000元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5％，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（ ）。
A 9 704份 B 9 706份 C 10 000份 D 9 61 1份
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（ ）以上。
A 30亿元 B 40亿元 C 50亿元 D 60亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .下列说法正确的有（ ）。
A 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 B 连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C 连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（ ）。
A 报价价格 B 数量 C 报价方名称 D 成交行情
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券交易所无法连续交易的情形是指（ ）。
A 证券交易所交易 B 证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断 C 10％以上会员营业部无法正常发送交易申报 D 10％以上的证券中断交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券经纪业务可分为（ ）。
A 柜台代理买卖 B 证券交易所代理买卖 C 商业银行代理买卖 D 投资者自行买卖
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
A 可转债的存续期 B 流通股价格 C 持有人要求 D 公司财务情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
