[多选题]
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
A .建立自营业务的逐日盯市制度
B .健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C .完善风险监控量化指标体系
D .定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
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习题解析
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1 .证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（ ）。
A 股份转让的委托申报时间 B 股份编码和名称 C 上一转让日转让价格和数量 D 当日转让价格和数量
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（ ）。
A 代理客户进行期货交易 B 代期货公司 C 利用证券资金账户为客户存取 D 提供期货行情信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
A 已知 B 可测 C 可控 D 可承受
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .下列属于内幕信息知情人的有（ ）。
A 发行人的高级管理人员 B 发行人控股公司的高级管理人员 C 证券监督管理机构工作人员 D 保荐人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A 合规运作 B 盈亏 C 风险监控 D 交易状况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .结算系统参与人（ ）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。
A 无对应交易席位 B 已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权 C 已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务 D 资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .通过（ ）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A 证券交易所交易系统发行 B 网上发行 C 网下发行 D 场外发行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券登记按证券种类可以划分为（ ）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
A 股份登记 B 基金登记 C 初始登记 D 权证登记
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多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .具备以下（ ）条件的法人和其他组织，可以申请成为专业投资者。
A 净资产不低于人民币100万元 B 证券账户净资产不低于人民币50万元 C 最近3年内具有50笔以上的债券交易成交记录 D 不存在严重不良诚信记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
