下列关于我国证券交易的说法中，正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .下列关于股份有限公司股票在创业板上市的条件的说法中，正确的是（ ）。
A 发行人最近一期期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损 B 发行后股本总额不少于5000万元 C 发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 D 发行人的货币出资已经全部缴付，非货币资产是否缴付则没有要求
2 .按照股东所享有的股东权益和风险大小的不同，股票可以分为（ ）。
A 普通股 B 记名股票与无记名股票 C 面额股票与无面额股票 D 簿记式股票与实物券式股票
3 .下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。
A 股票和公司债券都属于有价证券 B 公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿 C 发行股票和发行公司债券有不同的法律要求 D 公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系
4 .下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（ ）。
A 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B 发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C 任何人发行任何证券均应实行保...
5 .根据规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（ ）。
A 公司营业执照 B 招股说明书 C 税务登记证 D 资产评估报告和验资报告 E 公司债券募集办法
7 .下列属于设立证券公司的条件的有（ ）。
A 主要股东具有持续盈利能力最近3年无重大违法违规记录 B 主要股东净资产不低于人民币2亿元 C 董事 D 有完善的风险管理与内部控制制度 E 从业人员具有会计从业资格
8 .根据《证券法》的规定，证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的措施包括（ ）。
A 对证券发行人 B 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D 查阅 E 查阅
9 .根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A 代理委托人从事证券投资 B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C 与委托人约定分享证券投资收益 D 与委托人约定分担证券投资损失 E 为证券发行人提供资信评估业务
10 .下列属于签订上市协议的公司应当公告的事项有（ ）。
A 股票获准在证券交易所交易的日期 B 持有公司股份最多的前5名股东的名单 C 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 D 公司的发起人 E 董事
