[多选题]
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A .代理委托人从事证券投资
B .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C .与委托人约定分享证券投资收益
D .与委托人约定分担证券投资损失
E .为证券发行人提供资信评估业务
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习题解析
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1 .下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（ ）。
A 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B 发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C 任何人发行任何证券均应实行保...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .根据规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（ ）。
A 公司营业执照 B 招股说明书 C 税务登记证 D 资产评估报告和验资报告 E 公司债券募集办法
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .下列关于我国证券交易的说法中，正确的有（ ）。
A 我国的证券交易目前法律上仅仅允许证券上市交易 B 证券在证券交易所上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议 C 证券交易当事人买卖证券只能采用纸面形式 D 证券交易当事...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .下列属于设立证券公司的条件的有（ ）。
A 主要股东具有持续盈利能力最近3年无重大违法违规记录 B 主要股东净资产不低于人民币2亿元 C 董事 D 有完善的风险管理与内部控制制度 E 从业人员具有会计从业资格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据《证券法》的规定，证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的措施包括（ ）。
A 对证券发行人 B 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D 查阅 E 查阅
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列属于签订上市协议的公司应当公告的事项有（ ）。
A 股票获准在证券交易所交易的日期 B 持有公司股份最多的前5名股东的名单 C 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 D 公司的发起人 E 董事
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多选题
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2021-08-24
8 .下列项目中，可以免征增值税的是（ ）。
A 药店销售的药品 B 直接用于教学的进口设备 C 超市出售外购的商品 D 小规模纳税人销售评估师教材
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单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .城镇土地使用税采用的税率形式是（ ）。
A 全省统一的定额税率 B 各纳税区域统一的比例税率 C 有幅度差别的定额税率 D 有幅度差别的比例税率
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单选题
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2021-08-24
10 .根据城镇土地使用税法律制度的规定，在城市、县城、建制镇和工矿区范围内，下列单位中，不属于城镇土地使用税纳税人的是（ ）。
A 拥有土地使用权的国有企业 B 拥有农村宅基地的农民 C 使用土地的外商投资企业 D 使用土地的外国企业在中国境内设立的机构
题型:
单选题
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2021-08-24
