[单选题]
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（）行为。
A .异常交易
B .紧急交易
C .正常交易
D .反馈业务
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习题解析
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1 .制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A 中国银监会 B 中国人民银行 C 中国基金业协会 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .对于基金客户的档案数据，应当（）。
A 逐日备份并本地妥善存放 B 逐月备份并异地妥善存放 C 逐日备份并异地妥善存放 D 实时备份并本地妥善存放
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在基金运作中，具有核心作用的是（）。
A 基金管理人 B 基金份额持有人 C 基金托管人 D 基金监管机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。
A 电话服务中心 B “一对一”专人服务 C 客户情绪体验 D 互联网的应用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（）。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的 Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的 Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .目前，我国的基金代销机构除银行、证券公司、第三方销售机构以外，还包括（）。
A 保险公司 B 担保公司 C 支付公司 D 信托公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .（）依据法律法规所规定的条件，对基金的募集申请材料进行审查，决定是否合理。
A 中国证监会 B 证券交易所 C 专家评审会 D 中国证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据投资人的风险承受能力向投资人销售不同风险等级的基金产品，是（）的法定义务。
A 基金销售支付机构 B 基金销售机构 C 基金投资顾问机构 D 基金注册登记机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于基金管理人信息披露控制，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理人应聘请会计师事务所负责信息披露工作，进行信息的组织 B 基金管理人应当对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制，在信息公开披露前不得泄露 C 基金管理人应建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
