财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生，反映了财务风险的（　）。

1 .函证方式只包括积极的函证方式。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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2 .如果存货盘点日不是资产负债表日，注册会计师应当实施适当的审计程序，确定盘点日与审计报告日之间存货的变动是否已经得到恰当的记录。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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3 .（　）负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

A 证监会 B 中国人民银行 C 财政部 D 国务院

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .下列不属于证券市场监管的三公原则的是（　）。

A 公平 B 公开 C 公正 D 公示

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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6 .在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（　）交易日。

A 15个 B 35个 C 45个 D 25个

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程是指（　）。

A 风险管理 B 风险对冲 C 风险分散 D 风险规避

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .风险分散适用于对非系统性风险的管理，并且投资标的的收益率相关系数不为（　）。

A －1 B 0 C 1 D 2

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序是指（　）。

A 风险评估 B 风险预测 C 风险报告 D 风险分析

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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