金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序是指（　）。

1 .财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生，反映了财务风险的（　）。

A 客观性 B 全面性 C 不确定性 D 收益与损失共存性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .下列不属于证券市场监管的三公原则的是（　）。

A 公平 B 公开 C 公正 D 公示

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（　）交易日。

A 15个 B 35个 C 45个 D 25个

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程是指（　）。

A 风险管理 B 风险对冲 C 风险分散 D 风险规避

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .风险分散适用于对非系统性风险的管理，并且投资标的的收益率相关系数不为（　）。

A －1 B 0 C 1 D 2

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金托管人职责终止的情形不包括（　）。

A 被依法取消基金托管资格 B 依法解散 C 与基金管理人存在业务上的竞争 D 被基金份额持有人大会解任

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .根据规定，（　）负责受理短期融资券的发行注册。

A 商务部 B 中国银监会 C 中国人民银行 D 中国银行间市场交易商协会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .回购交易通常在（　）交易中运用。

A 股票 B 债券 C 现货 D 远期

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .债券的（　）是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额。

A 交易 B 清算 C 交收 D 开户

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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