【例题·单选题】某股份有限公司拟在中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·单选题】（2017）根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（ ）。（应试指南下册P3）
A 发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日 B 保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日 C 中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日 D 中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日
2 .【例题·单选题】（2017）甲上市公司上一期经审计的净资产额为50亿元人民币。甲公司拟为乙公司提供保证担保，担保金额为6亿元，并经董事会会议决议通过。甲公司章程规定，单笔对外担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保须经公司股东大会批准。根据证券法律制度的规定，甲公司披露该笔担保的最早时点应当是（ ）。（应试指南下册P5）
A 甲公司股东大会就该笔担保形成决议时 B 甲公司董事会就该笔担保形成决议时 C 甲公司与乙公司的债权人签订保证合同时 D 证券交易所核准同意甲公司进行担保时
3 .【例题·单选题】下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中，正确的是（ ）。（应试指南下册P52）
A 上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的，可以定期报告代替临时报告 B 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案 C 某项重大事件如果已经泄漏，就不用进行披...
4 .【例题·单选题】（2014B）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。（应试指南下册P45）
A 股东乙向一位朋友转让部分股票 B 甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股 C 股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回 D 甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
5 .【例题·单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列情形不构成公司在主板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（ ）。（应试指南下册P52）
A 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B 发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C 公司最近3个会计年度净利润均为正数，且累计为人民币5000万元 D 发行人公司章程约定注册资本分期...
7 .【例题·单选题】（2010）上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。（应试指南下册P52）
A 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见 B 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见 C 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 D 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
8 .【例题·单选题】（2017）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。（应试指南下册P45）
A 非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司 B 非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准 C 非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东...
9 .【例题·多选题】甲公司是股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司，乙公司拟对甲公司进行收购，下列说法正确的有（ ）。
A 若乙公司在最近两年内有重大偷税漏税行为，被税务机关处罚的，不得对甲公司进行收购 B 乙公司可以选择采用协议收购或者要约收购的方式 C 若乙公司通过协议方式已经持有甲公司12%的股份，则再通过竞价方式购买甲公司3%...
10 .【例题·多选题】下列公司的股票发行与转让中，需要证监会核准的有（ ）。
A 非公众公司 A公司拟向特定对象发行新股，发行后股东人数为180人 B B公司原有股东170人，已申请股票公开转让，拟以非公开方式向35名股东增发股票 C 股东人数为210人的 C股份有限公司申请其股票公开转让 D D上市公司拟向特定...
