【例题·多选题】甲公司是股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司，乙公司拟对甲公司进行收购，下列说法正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·单选题】（2014B）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。（应试指南下册P45）
A 股东乙向一位朋友转让部分股票 B 甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股 C 股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回 D 甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
2 .【例题·单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列情形不构成公司在主板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（ ）。（应试指南下册P52）
A 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B 发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C 公司最近3个会计年度净利润均为正数，且累计为人民币5000万元 D 发行人公司章程约定注册资本分期...
3 .【例题·单选题】某股份有限公司拟在中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（ ）。
A 公司发行股票前股本总额为6000万元人民币 B 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C 公司最近2年连续盈利，累计净利润为3000万元人民币 D 公司一年前调整了主要业务，但现在已趋于稳定
4 .【例题·单选题】（2010）上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。（应试指南下册P52）
A 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见 B 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见 C 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 D 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
5 .【例题·单选题】（2017）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。（应试指南下册P45）
A 非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司 B 非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准 C 非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东...
7 .【例题·多选题】下列公司的股票发行与转让中，需要证监会核准的有（ ）。
A 非公众公司 A公司拟向特定对象发行新股，发行后股东人数为180人 B B公司原有股东170人，已申请股票公开转让，拟以非公开方式向35名股东增发股票 C 股东人数为210人的 C股份有限公司申请其股票公开转让 D D上市公司拟向特定...
8 .【例题·多选题】定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中，符合证券法律制度规定的有（ ）。 （应试指南下册P51）
A 该公司的第一季度报告在该会计年度的第5个月披露 B 该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露 C 该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露 D 该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
9 .【例题·多选题】甲上市公司发生的下列的事项中,属于应当公告的重大事件的有（ ）。
A 张某持有公司7%的股份，其持股情况发生变化 B 公司对外提供重大担保 C 公司董事会决议被依法撤销 D 公司总经理李某被董事会撤换
10 .【例题·多选题】（2011）上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。（应试指南下册P15）
A 公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券 B 公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚 C 公司在前年曾经严重亏损 D 公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
