证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
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习题解析
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1 .证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是（ ）。
A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任...
2 .证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A 6；60 B 4；45 C 3；30 D 1；10
3 .下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是（ ）。
A 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当...
4 .下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法错误的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合 B 证券公司 C 证券公司 D 证券公司
5 .关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是（ ）。
A 证券公司开展融资融券业务应遵守法律 B 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 C 向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支...
7 .用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（ ）。
A 融资专用资金账户 B 融券专用证券账户 C 客户信用交易担保证券账户 D 客户信用交易担保资金账户
8 .（ ）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债的明细数据的账户。
A 客户信用资金台账 B 客户信用证券账户 C 客户信用资金账户 D 客户信用证券台账
9 .证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定的事项不包括（ ）。
A 融资 B 纠纷解决途径 C 客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 D 客户资产明细单
10 .融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（ ）。
A 在交易所上市交易超过3个月 B 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 C 股东人数不少于8000人 D 股票发行公司已完成股权分置改革
