[单选题]
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是（ ）。
A .证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B .证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C .客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺
D .证券公司
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习题解析
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1 .证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A 5% B 30% C 100% D 500%
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单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .自营业务的最高决策机构是（ ）。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 投资决策机构
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单选题
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2021-08-24
3 .按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（ ）。
A 权证 B 证券投资基金 C 开放式基金 D 国际开发机构人民币债券
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单选题
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2021-08-24
4 .证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是（ ）。
A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A 6；60 B 4；45 C 3；30 D 1；10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法错误的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合 B 证券公司 C 证券公司 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是（ ）。
A 证券公司开展融资融券业务应遵守法律 B 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 C 向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A 4 B 3 C 2 D 1
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（ ）。
A 融资专用资金账户 B 融券专用证券账户 C 客户信用交易担保证券账户 D 客户信用交易担保资金账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
