下列说法中，属于证券私募发行优点的有（　）。

1 .发生在同一产业，生产或经营同类产品的企业之间的并购是（　）并购。

A 纵向 B 横向 C 混合 D 垂直

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15％的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15％的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票（　）。

A 市场价低于发行价 B 市场价高于发行价 C 收盘价低于开盘价 D 收盘价高于开盘价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .（　）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

A 余额包销 B 混合推销 C 尽力推销 D 全额包销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的（　）。

A 10％ B 20％ C 30％ D 40％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .2015年4月，我国A股市场全面放开一人一户限制，同一投资者最多可以申请开立的账户不能超过（　）个。

A 3 B 5 C 10 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .按照法律形式划分，证券投资基金的类型有（　）。

A 契约型基金 B 公司型基金 C 合伙型基金 D 公募型基金 E 私募型基金

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .下列中介功能中，属于投资银行媒介资金供求功能的有（　）。

A 期限中介 B 监管中介 C 风险中介 D 信息中介 E 流动性中介

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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10 .金融是交易（　）并确定金融资产价格的一种机制。

A 货币资产 B 金融资产 C 证券资产 D 期货资产

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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