发生在同一产业，生产或经营同类产品的企业之间的并购是（　）并购。

1 .期货交易所、期货公司应当按月度缴纳保障基金的后续资金。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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2 .应当召开理事会临时会议的情形有（　）。

A 1/3以上理事联名提议 B 2/3以上理事联名提议 C 期货交易所章程规定的情形 D 中国证监会提议

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .投资者以客户的证券抵押，贷款给客户购进股票，这种保证金交易模式体现了投资银行的（　）中介功能。

A 期限 B 流动性 C 风险 D 信息

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .2014年5月22日，国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易，其股票发行是（　）。

A 首次公开发行 B 股权再融资 C 定向公开发行 D 定向募集

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是（　）竞价。

A 时间 B 连续 C 协商 D 集合

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15％的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15％的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票（　）。

A 市场价低于发行价 B 市场价高于发行价 C 收盘价低于开盘价 D 收盘价高于开盘价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .（　）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

A 余额包销 B 混合推销 C 尽力推销 D 全额包销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的（　）。

A 10％ B 20％ C 30％ D 40％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .2015年4月，我国A股市场全面放开一人一户限制，同一投资者最多可以申请开立的账户不能超过（　）个。

A 3 B 5 C 10 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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