[单选题]
对证券自营业务认识错误的是( )。
A .证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B .证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
C .证券公司从事自营业务
D .证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
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习题解析
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1 .不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A 健全性 B 强制性 C 制衡性 D 独立性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .某企业确定未来五年的战略目标为“使A产品销售额在五年内有很大提高”，这一目标不符合SMART原则的（ ）。
A S-具体 B M-可计量 C R-相关 D T-定时
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .数据资料收集、研究分析和报告写作是证券研究报告发布的五个主要环节中的（ ）环节。
A 选题 B 质量控制 C 数据分析 D 撰写
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .甲公司是一家饮料企业，划分为碳酸饮料部和软饮料部，碳酸饮料部通过“农村包围城市”的方式，先进军农村市场，然后逐步抢占城市市场；而软饮料部则通过先行开拓年轻人市场，然后逐步扩展到各年龄段消费者。公司制定的这些战略属于（ ）层次的战略。
A 公司战略 B 业务单位战略 C 职能战略 D 企业整体战略
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，收入实现方式不包括（ ）。
A 向基金等机构客户提供证券研究报告 B 向基金之外的保险 C 证券投资咨询机构自行购买证券所得 D 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。
A 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元 B 证券公司经营证券承销与保荐 C 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐 D 证券公司经营证券承销与保荐
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
