银监会明确提及建立银行业理财师资格认证分级体系、网上理财师继续教育培训体系，培养专业化理财业务从业人员。是在什么时候？（　）

1 .对理财顾问服务的理解不恰当的一项是（　）。

A 在了解客户的财务状况之后，所给出的投资建议会更适合客户个人的情况 B 它有别于为销售储蓄存款 C 为了保证银行的利益，在推介投资产品时只推介所在银行的产品 D 客户可自行管理和运用资金，并承担所产生的风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .（　）是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理 的业务活动 。

A 私人银行业务（服务） B 理财顾问服务 C 综合理财服务 D 财富管理业务（服务）

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .（　）的成立和定位，标志着个人理财业务开始向专业化发展。

A 国际理财规划师协会 B 国际货币组织 C 世界银行 D 国际开发银行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .（　）是个人理财业务的需求方，也是金融机构如商业银行个人理财业务的服务对象。

A 个人客户 B 商业银行 C 非银行金融机构 D 监管机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .个人理财业务的基础是（　）。

A 委托—代理关系 B 债权—债务关系 C 所有权关系 D 独立关系

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .理财师资格认证的首要环节是 （　）。

A 教育 B 工作经验 C 职业道德 D 考试

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .获得理财师资格必须通过规定的基本课程的学习，具体包括（　）。

A 金融 B 投资 C 保险 D 员工福利 E 遗产处置

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .我国金融机构尤其银行理财师的职业道德要求是（　）。

A 遵纪守法 B 保守秘密 C 正直守信 D 客观公正 E 专业胜任

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .（　）指经过专业资格认证，即持有相关从业资格牌照、代表金融机构为客户提供理财规划专业服务的专业人士。

A 理财师 B 理财规划师 C 理财业务人员 D 财富管理师 E 银行从业人员

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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