根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，应当报告的大额交易是（　）。

1 .商业银行的市场风险包括（　）。

A 利率风险 B 汇率风险 C 股票价格风险 D 商品价格风险 E 内部欺诈

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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2 .净稳定融资比率（高质量流动资产／未来30日的现金净流出量）反映了压力状态下银行短期流动性水平。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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3 .银行风险管理的流程是风险控制→风险识别→风险监测→风险计量。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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4 .按巴塞尔协议III规定，总资本充足率维持6%不变。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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5 .经济资本也就是账面资本。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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7 .洗钱的过程通常依次分为（　）三个阶段。

A 开户阶段 B 处置阶段 C 隐蔽阶段 D 前期阶段

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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8 .商业银行违反有关法律规定的法律责任形式中，行政处罚是（　）。

A 对违反行政纪律的行为给予的行政制裁 B 对触犯《刑法》的行为给予的刑事制裁 C 只针对公民，不针对法人 D 对犯有轻微违法行为，尚不构成犯罪的行为人的法律制裁

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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9 .下列有关中国人民银行对金融机构行为进行检查监督的说法中，正确的是（　）。

A 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关清算管理规定的行为 B 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关反洗钱规定的行为 C 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关人民币管理规定的行为 D 对上述三种行为，中...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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10 .中国人民银行在反洗钱活动中的职责是（　）。

A 建立反洗钱监测分析中心 B 建立客户身份识别制度 C 建立客户身份资料和交易记录保存制度 D 执行大额交易和可疑交易报告制度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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