[多选题]
建立有利于合规风险管理的基本制度，包括（ ）。
A .合规绩效考核制度
B .合规风险管理体系
C .合规问责制度
D .诚信举报制度
E .强有力的合规文化
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习题解析
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1 .根据中国银监会发布的《商业银行资本管理办法（试行）》，二级资本包括（ ）。
A 二级资本工具及其溢价 B 超额贷款损失准备可计入部分 C 少数股东资本可计入部分 D 优先股及其溢价 E 普通股
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .下列各项中，属于商业银行金融创新原则的有（ ）。
A 公平竞争原则 B 合法合规原则 C 成本可算原则 D 四个“认识”原则 E 利润最大化原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .银行宏观层面的金融创新包括（ ）。
A 金融产品创新 B 金融服务创新 C 管理方式创新 D 金融技术创新 E 金融企业组织创新
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .合规管理部门履行的职责包括（ ）。
A 审核评价商业银行各项政策 B 通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试 C 持续关注法律 D 对新员工进行合规培训 E 制订合规管理计划
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .合规风险管理体系应包括的基本要素有（ ）。
A 合规政策 B 合规管理部门的组织结构和资源 C 合规培训与教育制度 D 合规风险识别和管理流程 E 合规风险管理计划
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .商业银行内部控制的原则有（ ）。
A 局部性原则 B 审慎性原则 C 有效性原则 D 独立性原则 E 全面性原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .下列关于风险管理流程的说法中，正确的是（ ）。
A 风险识别包括感知风险和分析风险两个环节 B 风险监测既需要监测可量化的关键风险指标，也需要监测不可量化的风险因素的变化和发展趋势 C 风险管理部门向各部门提供的风险监测报告必须是相同的 D 风险控制手段包括分散 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .全面风险管理模式体现了（ ）。
A 全球的风险管理体系 B 全面的风险管理范围 C 全程的风险管理过程 D 全新的风险管理方法 E 全员的风险管理文化
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .银行经营管理的流动性风险包括（ ）。
A 存货流动性风险 B 股市流动性风险 C 融资流动性风险 D 市场流动性风险 E 资产折旧性风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
