[多选题]
根据《证券法》（2019年修订）规定，非公开发行证券不得采取的方式有（ ）。
A . 广告
B . 公开劝诱
C . 变相公开
D . 向特定对象发行证券不超过法规规定
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习题解析
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1 .根据《证券法》（2019年修订）规定，参与证券发行申请注册的人员，应满足的条件有（ ）。
A 不得与发行申请人有利害关系 B 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠 C 不得私下与发行申请人进行接触 D 不得私下与发行申请人进行接触
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
2 .根据《证券法》（2019年修订）规定，下列情形中不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 前一次公开发行的公司债券尚未使用完毕 C 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 D 改变公开发行公司债券所募资金的用途
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
3 .根据《证券法》（2019年修订）规定，下列行为不得使用公开发行公司债券募集的资金的有（ ）。
A 购买生产用物资 B 弥补亏损 C 购买股票 D 扩大生产线
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
4 .根据《证券法》（2019年修订）规定，公司首次公开发行新股应当符合的条件有（ ）。
A 具有持续经营能力 B 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 C 具备健全且运行良好的组织机构 D 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的...
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
5 .根据《证券法》（2019年修订）规定，公开发行且依法采取承销方式的证券，以下需要聘请保荐人保荐上市交易的证券类型有（ ）。
A 股票 B 可转换为股票的公司债券 C 不可转换为股票的公司债券 D 法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
7 .下列适用或依照《证券法》（2019年修订）规定执行的有：（ ）。
A 政府债券 B 存托凭证 C 资产支持证券 D 资产管理产品
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
8 .根据《证券法》（2019年修订）规定，下列不包括在上市公司董事、监事、高级管理人员、自然人股东进行短线交易（在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入）持有的股票的是（ ）。
A 其配偶持有的股票 B 其父母持有的股票 C 其兄弟姐妹持有的股票 D 其利用他人账户持有的股票
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单选题
提问时间:
2022-01-31
9 .根据《证券法》（2019年修订）规定，下列关于上市公司报送和公告定期报告的描述错误的是（ ）。
A 在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告 B 年度财务会计报告应当经符合规定的会计师事务所审计 C 在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告 D 中期财务会计报告应当经符合规定的...
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
10 .根据《证券法》（2019年修订）规定，下列不需要按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告的是（ ）。
A 向特定对象发行证券累计不超过二百人的公司 B 股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司 C 公司债券上市交易的公司 D 上市公司
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
