[多选题]
根据《证券法》（2019年修订）规定，参与证券发行申请注册的人员，应满足的条件有（ ）。
A . 不得与发行申请人有利害关系
B . 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠
C . 不得私下与发行申请人进行接触
D . 不得私下与发行申请人进行接触
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习题解析
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1 .根据《证券法》（2019年修订）规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，下列不属于证券法禁止的行为的是（ ）。
A 欺诈 B 定向增发 C 内幕交易 D 操纵证券市场
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
2 .根据《证券法》（2019年修订）规定，下列不属于证券发行、交易活动必须遵循的原则的是（ ）。
A 公开 B 公平 C 公示 D 公正
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
3 .根据《证券法》（2019年修订）规定，证券公司承销证券时，不可以进行的行为有（ ）。
A 核查公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行 B 进行具有误导性的宣传推介活动 C 发现公开发行募集文件有重大遗漏的，不进行销售活动 D 以商业贿赂手段招揽承销业务
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
4 .根据《证券法》（2019年修订）规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以采取的措施有（ ）。
A 责令实际控制人买回证券 B 责令发行人回购证券 C 责令负有责任的控股股东回购证券 D 责令承销机构买回证券
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
5 .根据《证券法》（2019年修订）规定，证券发行中应当与发行人承担连带责任的有（ ）。
A 发行人的控股股东 B 发行人的全体股东 C 发行人的实际控制人 D 保荐人
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
7 .根据《证券法》（2019年修订）规定，下列情形中不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 前一次公开发行的公司债券尚未使用完毕 C 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 D 改变公开发行公司债券所募资金的用途
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
8 .根据《证券法》（2019年修订）规定，下列行为不得使用公开发行公司债券募集的资金的有（ ）。
A 购买生产用物资 B 弥补亏损 C 购买股票 D 扩大生产线
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
9 .根据《证券法》（2019年修订）规定，公司首次公开发行新股应当符合的条件有（ ）。
A 具有持续经营能力 B 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 C 具备健全且运行良好的组织机构 D 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的...
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
10 .根据《证券法》（2019年修订）规定，公开发行且依法采取承销方式的证券，以下需要聘请保荐人保荐上市交易的证券类型有（ ）。
A 股票 B 可转换为股票的公司债券 C 不可转换为股票的公司债券 D 法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
