[单选题]
（ ）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
A .公司经理层
B .督察长
C .监事会
D .合规管理部门
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习题解析
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1 .以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系 B 经理层人员应当按照公司章程 C 经理层人员应当熟悉相关法律 D 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。
A 按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 B 通过单独或合谋包括集中资金优势 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于督察长的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A 督察长享有充分知情权 B 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文档 D 督察长负责组织指导公司监察稽核工作
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
A 合规管理部门 B 督察长 C 管理层 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理人加强合规文化建设，应该努力的方向主要有（ ）。Ⅰ.加强基金公司各部门之间的团队合作精神的培养，互帮互助Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅳ.有效落实合规考核机制
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A 合规管理部门 B 董事会 C 合规与风险管理委员会 D 股东大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
A 监事会 B 股东大会 C 合规与风险管理委员会 D 董事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .单市场ETF基金申购和赎回成功后，在（ ）日办理现金差额的交收。
A T B T+1 C T+2 D T+n
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .ETF中现金替代的类型不包括（ ）。
A 禁止现金替代 B 可以现金替代 C 必须现金替代 D 可以股票替代
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
