[多选题]
基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而包括（ ）等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。
A .基金份额的注册登记
B .基金资产的估值
C .会计核算
D .信息披露
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习题解析
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1 .证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
A 申请书 B 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 C 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 D 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（ ）为准。
A 相关资产与负债账面值的差额 B 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者 C 成交金额 D 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金的市场营销主要涉及（ ）。
A 基金份额的募集 B 基金份额的注册登记 C 基金资产的估值 D 客户服务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
A 出具资产托管报告 B 安全保管集合资产管理计划资产 C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（ ），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A 20％ B 10％ C 30％ D 70％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（ ）。
A 投资限制 B 投资理念与投资策略 C 投资规模与投资方 D 投资决策依据
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（ ）为准。
A 被投资企业的资产总额 B 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者 C 成交金额 D 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段，分别是（ ）。
A 20世纪70年代以前的零星发展阶段 B 20 世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段 C 《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
A 为他人提供担保 B 新闻出版业 C 安排证券上市 D 发布对证券价格进行预测的文字和资料
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
