依据股票基金所持有的全部股票的（　）等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析。Ⅰ.平均市值Ⅱ.平均市盈率Ⅲ.平均市净率Ⅳ.净值收益率

1 .在上海市场，ETF申购/赎回时，过户费按照相应组合证券过户面额的（　）向投资者收取。

A 0.2‰ B 0.5‰ C 0.8‰ D 0.15‰

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .目前可以投资于银行间债券市场的投资主体包括金融机构和非法人产品，非法人产品包括（　）。Ⅰ.基金公司特定客户资产管理计划Ⅱ.商业银行理财产品Ⅲ.企业年金基金Ⅳ.RQFII产品和QFII产品

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .市场风险管理的主要措施包括（　）。Ⅰ.加强对场外交易的监控，确保所有交易在公司的管理范围内Ⅱ.可运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露Ⅲ.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿Ⅳ.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .影响基金流动性风险的主要因素有（　）。Ⅰ.金融市场整体的流动性Ⅱ.证券市场的走势Ⅲ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅳ.基金持有人结构与行为特征Ⅴ.基金类型

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .主动比重的局限性在于（　）。Ⅰ.与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准Ⅱ.与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别Ⅲ.投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准Ⅳ.有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较高的相关性

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列关于债券基金流动性风险的说法错误的是（　）。

A 流动性风险指持有金融工具的一方无法以合理的价位迅速卖出或转换该金融工具而遭受的损失 B 国债 C 高等级信用债流动性一般好于低等级信用债 D 私募发行的债券流动性好于公开募集债券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .票面利率定价为某一参考基准利率加上发行人规定的利差之和的债券称为（　）。

A 浮息债 B 零息债 C 定息债 D 可转债

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .指数基金所投资的标的指数成分股一般不能低于基金净资产的（　）。

A 50% B 80% C 90% D 100%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .投资研究风险主要关注（　）。Ⅰ.债券信用风险Ⅱ.衍生证券风险Ⅲ.估值风险Ⅳ.交易结算风险

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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