在上海市场，ETF申购/赎回时，过户费按照相应组合证券过户面额的（　）向投资者收取。

1 .在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节有（　）。Ⅰ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令Ⅱ.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅲ.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易Ⅳ.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .场内证券交易结算的原则主要有（　）。Ⅰ.分级结算原则Ⅱ.法人结算原则Ⅲ.货银对付原则Ⅳ.共同对手方制度

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .关于回转交易，下列说法错误的是（　）。

A B股实行次交易日起回转交易 B 权证交易实行当日回转交易 C 债券竞价交易实行次日回转交易 D 专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .建立PROP和D-COM系统的目的是（　）。Ⅰ.完善市场运作功能Ⅱ.规范清算交收、登记Ⅲ.规范存管业务Ⅳ.提高对市场服务的效率

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于香港交易所说法错误的是（　）。

A 香港结算实行持续净额交收制度 B 香港交易所的结算与交收，一般实行“T＋1”日交收制度 C 香港结算所负责在联交所主板及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收 D 香港交易所内多种产品的结算及交收程序，分别由香...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .目前可以投资于银行间债券市场的投资主体包括金融机构和非法人产品，非法人产品包括（　）。Ⅰ.基金公司特定客户资产管理计划Ⅱ.商业银行理财产品Ⅲ.企业年金基金Ⅳ.RQFII产品和QFII产品

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .市场风险管理的主要措施包括（　）。Ⅰ.加强对场外交易的监控，确保所有交易在公司的管理范围内Ⅱ.可运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露Ⅲ.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿Ⅳ.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .影响基金流动性风险的主要因素有（　）。Ⅰ.金融市场整体的流动性Ⅱ.证券市场的走势Ⅲ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅳ.基金持有人结构与行为特征Ⅴ.基金类型

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .主动比重的局限性在于（　）。Ⅰ.与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准Ⅱ.与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别Ⅲ.投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准Ⅳ.有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较高的相关性

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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