[多选题]
在银行监管中，非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥的作用主要有（ ）。
A .通过非现场监管系统收集到全面
B .现场检查对非现场监管具有指导作用
C .非现场监管结果将提高现场检查的质量
D .通过现场检查修正非现场监管结果
E .非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测
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习题解析
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1 .商业银行建立流动性应急机制的主要原因是（ ）。
A 流动性应急机制是银行流动性管理中必不可少的部分 B 流动性应急机制是满足监管合规的重要条件 C 流动性应急机制能够帮助银行提高应对危机的及时性 D 流动性应急机制能够帮助银行提高应对危机的有效性 E 流动性应急机制...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .雷曼兄弟应该提前进行声誉风险管理，具体做法包括（ ）。
A 强化声誉风险管理培训 B 确保及时处理投诉和批评 C 增强对客户/公众的透明度 D 尽可能维护大多数利益持有者的期望与商业银行的发展战略相一致 E 制定危机管理规划
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多选题
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2021-08-25
3 .资产管理业务中，产品端风险主要表现在（ ）。
A 产品募集和销售的合规性 B 客户风险承受能力是否与产品风险匹配 C 产品按合同兑付或定期开放的流动性是否充足 D 期限错配或者加杠杆融资是否存在流动性风险 E 投资较为集中的市场
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多选题
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2021-08-25
4 .金融市场外部的变化同样可能引发商业银行的战略风险，这些外部风险包括（ ）。
A 行业风险 B 竞争对手风险 C 品牌风险 D 信用风险 E 技术风险
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多选题
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2021-08-25
5 .下列属于行为风险的有（ ）。
A 误导性广告 B 不公平交易 C 产品信息不透明 D 强制或强行销售 E 泄露客户个人信息
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多选题
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2021-08-25
7 .以市场化法治化方式开展债转股，由（ ）依据国家政策导向自主协商确定转股对象、转股债权以及转股价格和条件。
A 银行 B 实施机构 C 企业 D 银监会 E 交易所
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多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .处置计划旨在促进处置机构有效运用处置权力，对问题机构开展可行的处置。其目标主要包括（ ）。
A 确保关键经济功能的连续性 B 保护金融和经济稳定性 C 保障纳税人资金安全 D 保护存款人 E 保护资产价值
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2021-08-25
9 .商业银行应依据信息科技风险管理策略和风险评估结果，实施全面的风险防范措施。防范措施应包括（ ）。
A 明确的信息科技风险管理制度 B 确定潜在风险区域，并对这些区域进行详细和独立的监控，实现风险最小化 C 建立适当的控制框架，以便于检查和平衡风险 D 定义每个业务级别的控制内容 E 定期进行运行环境下操作风险和管理...
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多选题
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2021-08-25
10 .上述案例中造成雷曼兄弟神话破灭的风险有（ ）。
A 声誉风险 B 战略风险 C 流动性风险 D 操作风险 E 国别风险
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多选题
提问时间:
2021-08-25
